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私募基金備案是什么意思？私募基金備案材料有哪些？經(jīng)備案的私募基金才可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶嗎？-熱聞

來(lái)源: 律速網(wǎng) 2023-06-15 09:27:11

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一、私募基金備案流程包括什么?

根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。基金備案步驟：生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實(shí)填報(bào)基金名稱、基金簡(jiǎn)稱、基金類型、管理類型等基本信息;填寫(xiě)附表信息，按照附表提示，如實(shí)填寫(xiě)基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、投資者承諾函、實(shí)繳出資證明、基金合同(公司章程或合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議(適用于委托管理型)、托管協(xié)議、投資者明細(xì)等文件。

二、私募基金備案是什么意思

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。

三、私募基金備案材料有哪些

(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

(二)基金招募說(shuō)明書(shū)

(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

(四)投資者承諾函

(五)募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

(七)委托管理協(xié)議(若有)

(八)基金托管協(xié)議(若有)

(九)投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項(xiàng))

(十)對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

(十一)對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

(十二)銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明

(十三)銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

(十四)份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。(若有)

(十五)TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。(若有)

(十六)份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

(十七)委托外包協(xié)議(若有)

標(biāo)簽：私募基金備案材料

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